一、项目概述1.名称与编号项目名称：陆丰农商银行投资顾问服务项目项目编号：GDDH2024SW00DH028服务期：投资顾问服务期限为一年。采购内容：开展债券交易投资顾问服务，一定程度上可提高陆丰农商银行同业资产风险管理能力及投资交易能力，为持续创收奠定基础，我行拟于2024年开展投资顾问服务合作。具体采购内容以招标人委托**段划分：本项目不划分标段，选定四名中标人入库。二、投标人的资格要求1.供应商必须符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定。(1)具有独立承担民事责任的能力;（提供在中华人民共和国境内注册的营业执照（或事业单位法人证书，或社会团体法人登记证书，或执业许可证）复印件。分支机构投标的****公司****公司营业执照副本****公司出具给分支机构的授权书；(2)具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度：供应商必须具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度（提供2022年度或2023年度财务或审计报告，或2024年至今任意一个月的财务报表。【财务报表须包含资产负债表、利润表等】）；(3)有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录：提供投标截止日前6个月内任意1个月依法缴纳税收和社会保障资金的相关材料。如依法免税或不需要缴纳社会保障资金的，提供相应证明材料；(4)具有履行合同所必须的专业技术能力的证明材料(提供承诺函)；(5)供应商参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录的书面声明(6)单位负责人为同一人、彼此存在投资与被投资、控股、管理关系的、或彼此的经营者、董事会（或同类管理机构）成员属于直系亲属或配偶关系的，不被接受作为同时参与本项目的投标人。2、本项目的特定资格要求：(1)投标人须具有《经营证券期货业务许可证》（证券期货业务范围：证券投资咨询）。(2)投资能力强，投资体系完整健全，对农商行群体所处的监管环境、发展状况、经营情况、投资特点等有充分的了解，具备开展投顾业务的其他能力。(3)具有较好的自营管理能力、资产管理能力、投顾项目管理能力、信息技术软硬件配置（包括硬件设备、投资模型、算法等）及相关业绩。投顾方属于有自营资金管理的金融机构****公司等，净资产应不低于50亿元，过去三年自营业务收益率、净利润增长率高于行业平均；投顾方属于资产管理类金融机构的，如公****公司等，资产管理规模不低于50亿元，且已发行的固收类产品业绩表现良###市场上其他同类产品相比排名在50%分位以上；投顾方属于其他类型企业的，****公司等，应具有足以证明其资产管理能力、投顾能力位于行业前列的过往业绩。投顾方若具有相关模型、算法且计划将其运用于投顾服务中的，须具有过往成功运用案例证明。(4)人才队伍较强，能够有针性地对投顾业务配备专业团队，服务团队的成员皆应具有至少2年以上相关从业经验、较强的投资能力以及良好的个人从业过往。(****公司主体本身及其投顾团队成员不得有负面过往，如道德问题、涉及恶性负面舆论情形、曾被金融监管机构处罚，或与辖内农商行过往合作中存在恶劣行径等。(6)投顾方在服务期内不得随意更换投顾服务人员，亦不得出现服务期开始前用于投标、证明业绩等场合所展示投顾团队成员与服务期人员不一致的情况。若因不可控原因出现投顾服务人员变动、前后不一致的情况，投顾方须提前与农商行沟通。如该变动导致投顾团队的投顾能力下降或服务水平存疑，农商行应要求更换投顾团队人员甚至中止协议。(7)具有与所从事的投顾业务相适应的营业场所、信息技术系统以及其他相关基础设施。(8)投顾业务中的投顾建议有科学健全的审核流程，并已建立相关的内部控制、合规管理、风控制度等。(9)高级管理人员、从业人员符合有关规定的条件。(10)股权结构清晰，权属明确，法人治理结构良好。3.本项目不接受联合体投标，不允许中标单位对本项目服务进行分包或转包。（提供投标函）
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